誠信檔案管理系統(tǒng)

誠信檔案自己不能查，申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構受理，須報經(jīng)國家教育考試機構同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢.考試誠信檔案，主要內容為考生參加全國統(tǒng)考發(fā)生違規(guī)行為的簡要事實及處理結果。

考試誠信檔案，在高考中已經(jīng)納入了考生的電子檔案之中，成為考生檔案的主要信息之一。

《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》

第十二條 申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構受理，須報經(jīng)國家教育考試機構同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢。

一千個人里就有一千個哈默萊特，世界上無論如何都無法找到兩片完全相同的樹葉，每個人都有不同的意見和看法，對同一件事情，大家也會有不同的評判標準。我的答案或許并不是最為標準，最為正確的，但也希望能給予您一定的幫助，希望得到您的認可，謝謝！

誠信檔案自己能查嗎

誠信檔案自己能查嗎

檔案是由官方機構、半官方機構、非官方機構以及一定的個人、家庭和家族形成的。接下來由我為大家整理出誠信檔案自己能查嗎，希望能夠幫助到大家！

誠信檔案自己能查嗎

誠信檔案自己不能查，考試誠信檔案，主要內容為考生參加全國統(tǒng)考發(fā)生違規(guī)行為的簡要事實及處理結果?？荚囌\信檔案，在高考中已經(jīng)納入了考生的電子檔案之中，成為考生檔案的主要信息之一。

拓展：

1、檔案的形成者。檔案是由官方機構、半官方機構、非官方機構以及一定的個人、家庭和家族形成的。

2、檔案來源于文件。檔案是由文件有條件地轉化而來的，這里的“文件”是指廣義文件，即一切由文字、圖表、聲像等形式形成的各種材料。檔案和文件是同一事物在不同價值階段的不同形態(tài)，兩者具有同源性和階段性的共性，也具有實效、功用、離合等個性差異。從文件到檔案是一個批判繼承的辯證運動過程。從信息的內容和形式來說，兩者完全相同的，但從時效、價值和系統(tǒng)性上來說，檔案是對文件的不斷揚棄。首先是時效性批判，檔案是已經(jīng)辦理完畢的文件；其次是價值評判，檔案是辦理完畢的文件中具有保存價值的部分；最后是系統(tǒng)性批判，檔案是把分散狀態(tài)的文件按一定邏輯規(guī)律整理而成的信息單元。因此，文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿；文件是檔案的`基礎，檔案是文件的精華；文件是檔案的素材，檔案是文件的組合。

3、檔案的形式多種多樣。檔案的形式包括載體、制作手段、表現(xiàn)方式等。從載體來看，有甲骨、金石、縑帛、簡冊、紙質、膠磁等；從制作手段來看，有刀刻、筆寫、印刷、復制、攝影、錄音、攝像等；從表現(xiàn)方式來看，有文字、圖表、聲像等。

4、檔案的本質屬性。檔案具有歷史再現(xiàn)性、知識性、信息性、政治性、文化性、社會性、教育性、價值性等特點，其中歷史再現(xiàn)性為其本質屬性，其他特點為其一般屬性。因此，可將檔案的定義簡要地表述為：檔案是再現(xiàn)歷史真實面貌的原始文獻。

拓展知識：考生誠信檔案記錄多久

法律分析：考生的誠信檔案是永久保存的，只是為招生學?；蛘邌挝惶峁﹨⒖嫉恼\信檔案滿3年后不再向招生學校提供，但還是永久保存的。

法律依據(jù)：《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》 第十二條 申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構受理，須報經(jīng)國家教育考試機構同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢。

誠信檔案幾年可以消除？

考生的誠信檔案是永久保存的，只是為招生學?；蛘邌挝惶峁﹨⒖嫉恼\信檔案滿3年后不再向招生學校提供，但還是永久保存的。

根據(jù)《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》第十二條申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構受理，須報經(jīng)國家教育考試機構同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢。

查詢結果的使用分為兩類：一類直接用于確定考試資格，為招生學?；蛘邌挝惶峁﹨⒖迹祟惒樵兡晗逓?年，即自作弊考生違規(guī)行為發(fā)生之日起滿3年的，不再提供招生學校或者單位；一類是表明個人誠信程度，可永久查詢到。

關于檔案的其他規(guī)定。

《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》第六條省級教育考試機構應當及時匯總本省（自治區(qū)、直轄市）作弊考生相關信息，按照國家教育考試考生誠信檔案信息標準進行數(shù)據(jù)的錄入、整理，經(jīng)審核無誤后，于當次考試結束后3個月內報送國家教育考試機構。

國家教育考試考生誠信檔案信息應當包括：作弊考生的考生號、姓名、身份證號、性別、考試類別、考試時間、違規(guī)考試科目、違規(guī)類型、違規(guī)事實、違規(guī)處理決定、違規(guī)處理決定書編號、考點名稱、考點所在省、違規(guī)認定單位等內容。

以上內容參考?吳橋中學——國家教育考試考生誠信檔案管理辦法

怎么查詢自己的誠信檔案？

目前還沒有針對個人的誠信檔案查詢機構，就算有也只是針對某個領域的，如銀行的征信記錄，是銀行，金融機構等系統(tǒng)針對個人的記錄，主要包括：個人基本信息，信貸信息(是否有銀行貸款、是否有逾期、信用卡透支記錄等)、非銀行信息(水、電、燃氣等公用事業(yè)費用的繳費信息、欠稅情況、民事判決等)。

不過現(xiàn)在網(wǎng)上有一個誠信公共服務平臺，不知是否可用。

全國個人誠信公共服務平臺簡介

“全國個人誠信檔案查詢網(wǎng)”及其所屬的“全國個人誠信公共服務平臺”（或）是經(jīng)國家管理機構批準，首期投資數(shù)千萬元，由眾多信用研究領域的專家、學者和法律團隊、技術團隊共同參與，按照國際慣例、以獨立第三方身份組建的、不以盈利為目的數(shù)字化誠信信息服務平臺。

“全國個人誠信公共服務平臺”做為國家級最具權威的”個人誠信”服務平臺，是由中國信息協(xié)會信用專業(yè)委員會（主管單位：國家發(fā)改委）、中國市場學會信用工作委員會（主管單位：中國社會科學院）、中國管理科學研究院院誠信評價研究中心等單位聯(lián)合主辦的，不以盈利為目的的信用體系建設平臺，是國家社會信用體系建設的重要環(huán)節(jié)，是由國家發(fā)改委主導、39個部委參與的“全國信用信息共享平臺”的有力補充。該平臺弘揚了"職場誠信"的理念,為建立"職場誠信檔案"的誠信激勵約束機制,做出了重要貢獻.

“全國個人誠信檔案查詢網(wǎng)”將致力于中國社會誠信體系建設，特別是在個人誠信所包含的：個人職場誠信（全國個人職場誠信公共服務平臺)、大學生誠信（全國大學生誠信檔案公共服務平臺）、個人的社會誠信領域（全國個人社會誠信公共服務平臺）的約束激勵機制的建立。旨在弘揚誠信文化，配合政府打造誠信和諧社會，并深入貫徹落實全國人才工作會議、國務院辦公廳《關于社會信用體系建設的若干意見》，以及《社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014—2020年)》指導精神。

做為國家級最具權威的”個人誠信”服務平臺，“全國個人誠信公共服務平臺”運用了先進的云計算技術，通過讓更多的企業(yè)、院校、機構、政府等社會組織成為共建單位，對個人誠信檔案的管理和維護，發(fā)揮出“檔案”的功能和作用，使個人的“誠信”能夠積累和增值，成為現(xiàn)代社會的財富和通行證，同時這也是把“誠信”從一個道德教育范疇轉變?yōu)橐环N誠信約束機制，具有劃時代意義的舉措！

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 （2018 年 11 月修訂）

第一章 總則
1.1 為規(guī)范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）
及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）的上市行為，以及發(fā)行人、上
市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的
合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深
圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，
適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權證
等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
1.3 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應當經(jīng)本所審核同意，
并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高
級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構
及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵
守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通
知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”），誠實守信，勤勉
盡責。
1.5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相
關規(guī)定和上市協(xié)議、聲明與承諾，對發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理
人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相
關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監(jiān)管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)
范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其
衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”），并保證所披
露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準
確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、準確、完整、及時、公平
的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。
2.3 本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.4 本規(guī)則所稱準確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易于理解，不得含有任
何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.5 本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。
2.6 本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規(guī)則規(guī)定
的期限內披露重大信息。
2.7 本規(guī)則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情
況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應當
進行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機會參與。
機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公
司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務、統(tǒng)計部門、中
介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報
告，依據(jù)本所相關規(guī)定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對
手方等簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關信息，并承諾在有關信息公告前不買賣
且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。
2.8 上市公司應當按照有關規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務管理制度。
公司應當將經(jīng)董事會審議通過的信息披露事務管理制度及時報送本所備案并
在本所指定網(wǎng)站上披露。
2.9 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關
信息披露義務人應當及時采取措施、報告本所并立即公告。
2.10 上市公司應當制定董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為規(guī)范，
明確未經(jīng)公司董事會許可不得對外發(fā)布的情形。
2.11 上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使
股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。
公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履
行信息披露義務，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)
生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。
公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體
上出現(xiàn)與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)
生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉
及的事項準確告知公司，并積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。
2.12 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當采用中文文
本。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。
2.13 本所根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本
所其他相關規(guī)定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對
其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事后審核。
定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明并公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.14 上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站
（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）和公司網(wǎng)站上披露。定期報告提示性公告還應當在中國
證監(jiān)會指定報刊上披露。
公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監(jiān)會指定媒體上披露的文件內容與
報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不
得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何其他方
式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于公司的報道，以
及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規(guī)定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的
規(guī)定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.17 上市公司及相關信息披露義務人未在規(guī)定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以采取交
易所公告等形式，向市場說明有關情況。
2.18 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在

公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。
2.19 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社
會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應
當及時進行公告并在公司網(wǎng)站上公布。
公司應當保證咨詢電話線路暢通，并保證在工作時間有專人負責接聽。如遇重
大事件或者其他必要時候，公司應當開通多部電話回答投資者咨詢。
公司應當在公司網(wǎng)站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時
答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。
2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕信息知情人已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。
經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.21 上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者本所認可的其他情
況，按本規(guī)則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規(guī)
規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或者履行相關義
務。
2.22 上市公司發(fā)生的或者與之有關的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標準，
或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應當比照本規(guī)則及時披露。
2.23 上市公司及相關信息披露義務人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.24 本所根據(jù)本規(guī)則及本所其他相關規(guī)定和監(jiān)管需要，對上市公司及相關主
體進行現(xiàn)場檢查，上市公司及相關主體應當積極配合。
前款所述現(xiàn)場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業(yè)和機構（以下簡稱“檢查
對象”）的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關場所，采取查閱、復制文件和資料、
查看實物、談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露、公司治理等規(guī)范運作情況
進行監(jiān)督檢查的行為。
2.25 保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發(fā)行人、上市
公司及相關信息披露義務人的證券業(yè)務活動制作、出具上市保薦書、持續(xù)督導意見、
審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，
應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和
驗證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當及時制作工作
底稿，完整保存發(fā)行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業(yè)務活動記錄及相
關資料。
本所可以根據(jù)監(jiān)管需要調閱、檢查工作底稿、證券業(yè)務活動記錄及相關資料。
第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節(jié) 聲明與承諾
3.1.1 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。
公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。控股股東、實際
控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。
前述機構和個人簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）
聲明及承諾書》時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件的內容，前述機構和個
人在充分理解后簽字蓋章。
董事會秘書應當督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時
簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，并
按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在《董事（監(jiān)事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所
其他相關規(guī)定受查處的情況；
（三） 參加證券業(yè)務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；
（五） 擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證《董事（監(jiān)事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間聲明事項發(fā)
生變化的，應當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交
有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當履行以下職責并在《董事（監(jiān)
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司控股股東、實際控制人應當在《控股股東、實際控制人聲明及
承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所
其他相關規(guī)定受查處的情況；
（三） 關聯(lián)人基本情況；
（四） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.7 上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下義務并在《控股股東、實
際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件；
（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；
（四） 依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，包括
但不限于：
1．不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔
保；
2．不通過非公允性關聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損
害上市公司和其他股東的合法權益；
3．不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公
司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；
4．保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立，不
以任何方式影響上市公司的獨立性；
（五） 嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；
（六） 嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務，并保證披露的信息真實、準確、
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完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披
露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并如實回答本所的相關
問詢；
（七） 本所認為應當履行的其他義務和應當作出的其他承諾。
3.1.8 上市公司控股股東、實際控制人應當保證《控股股東、實際控制人聲明
及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏。
控股股東、實際控制人聲明事項發(fā)生變化的，應當自該等事項發(fā)生變化之日起
五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.9 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議
事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受托人；
（二） 認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時
了解并持續(xù)關注公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及
其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管
理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 在履行職責時誠實守信，在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益
為出發(fā)點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突；
（四） 《公司法》《證券法》規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。
3.1.10 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生
效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規(guī)定申報并申請鎖定
其所持的本公司股份。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因
公司派發(fā)股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告并
由公司在本所指定網(wǎng)站公告。
3.1.11 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司
法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。
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3.1.12 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此
所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況。
3.1.13 上市公司在發(fā)布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應當實行累積投票制。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議等情況進行說明。
3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立
董事履行職責所必需的工作條件。在獨立董事行使職權時，有關人員應當積極配合，
不得拒絕、阻礙或者隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。
3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責情況進行
記錄，并通過本所網(wǎng)站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。
3.1.17 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當占半數(shù)以上并擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業(yè)人士。
第二節(jié) 董事會秘書
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡人。
公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行以下職責：
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（一）負責公司信息披露事務，協(xié)調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定；
（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調公司與證券監(jiān)管機
構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向
本所報告并公告；
（五）關注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有
問詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他
相關規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他
相關規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違
反有關規(guī)定的決議時，應當予以提醒并立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條
件，董事、監(jiān)事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合
董事會秘書在信息披露方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所
報告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業(yè)知識，具
有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
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（一）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內或者原任董事會秘
書離職后三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關資料報送本所，本所自收到有關資料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務、